Công ty chứng khoán Hoa Nam Vĩnh Xương đã khởi kiện cựu tổng giám đốc và hai phó giám đốc họ Trương và Trần vì thua lỗ 43 tỷ Đài tệ từ việc phát hành quyền chọn vào năm 2020. Gần đây, tòa án sơ thẩm đã phán quyết Hoa Nam Vĩnh Xương thắng kiện và yêu cầu ba người phải bồi thường 1 tỷ Đài tệ. Ông Trương và ông Trần cho rằng quyền chọn là một sản phẩm tài chính phức tạp, khác biệt so với cổ phiếu và hợp đồng tương lai thông thường. Họ mong muốn tòa án sẽ mời chuyên gia vào để làm rõ trách nhiệm của họ trong vụ việc thua lỗ này. Họ nhấn mạnh rằng mô hình lợi nhuận và thua lỗ của quyền chọn không giống như cổ phiếu hay hợp đồng tương lai phổ biến, không thể tính đơn giản theo cách “hôm nay tăng một điểm thì lời một nghìn, giảm một điểm thì lỗ một nghìn”. Các thông tin bên ngoài mà mọi người biết được chỉ là “sự tưởng tượng của người thường”, khác xa so với tình hình thực tế.
Dựa theo báo cáo từ CTWANT, ông Chen – quản lý cấp cao, cho biết rằng các lãnh đạo của Huashan Yongchang đã can thiệp vào việc ra quyết định khi công ty gặp lỗ, khiến các nhân viên cấp thấp khó mà chịu trách nhiệm độc lập. Luật sư bên nguyên đơn cáo buộc rằng quyền chọn bị lỗ đã đạt đến điểm dừng lỗ vào ngày 2 tháng 3 nhưng không được thực hiện “khóa” khoản lỗ kịp thời, dẫn đến thiệt hại thêm lớn hơn.
Đối với cáo buộc này, ông Chen phản bác rằng giá cả bất thường trong ngày đó là do công ty không đưa ra mức giá hợp lý, dẫn đến việc giá giao dịch của một khách hàng duy nhất bị lệch, giống như việc giá một căn hộ tại Đế Bảo vốn dĩ là 3 tỷ đồng nhưng bị ông Wang bên cạnh bán cho vợ ông ấy với giá chỉ 30 triệu đồng. Nếu lấy giá 30 triệu đồng này làm giá thị trường, nói rằng những người mua Đế Bảo khác thiệt hại 2 tỷ 970 triệu đồng, “mọi người thấy điều này có hợp lý không?” Ông cũng chỉ ra rằng, nếu vào thời điểm đó không làm theo chỉ thị của cấp trên để thực hiện phòng ngừa rủi ro với giá cao, có thể đã tránh được khoản lỗ sau này.
Hai ông Trương và Trần đã có hơn 15 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực giao dịch chứng quyền và đều rất dày dạn kinh nghiệm. Cả hai từng vượt qua khủng hoảng tài chính năm 2008 mà không chịu tổn thất lớn, an toàn ứng phó và cuối cùng đều làm việc tại Hua Nan Securities. Gần đây, họ bị cáo buộc không đặt mức cắt lỗ 5 tỷ Đài tệ vào ngày 2 tháng 3, dẫn đến khoản lỗ 43 tỷ Đài tệ sau đó. Phó tổng giám đốc Trương cho biết, vào ngày 2 tháng 3, họ đã được sự đồng ý của bộ phận quản lý rủi ro của công ty, quyết định không cắt lỗ tại điểm đó vì vào ngày 2 tháng 3 không có lỗ thực sự, không thể mất 5 tỷ Đài tệ một cách vô lý. Ông Trương cho rằng, lập luận này cũng vô lý như việc chủ trương rằng nếu giết Hitler khi còn nhỏ thì có thể tránh được Chiến tranh Thế giới thứ hai.
Một cựu phó tổng giám đốc họ Trần đã tiết lộ rằng sau khi bị công ty Hoa Nam Vĩnh Xương kiện, toàn bộ tài sản và tài khoản ngân hàng đứng tên ông đã bị đóng băng. Sự nghiệp của ông đã kết thúc ở độ tuổi hơn 40, hiện tại ông chỉ có thể giao dịch cổ phiếu từ nhà và nhờ vợ đứng ra lo liệu cuộc sống. Ông nhấn mạnh rằng họ chỉ làm theo chỉ thị vào thời điểm đó, nhưng lại bị buộc tội vi phạm và thiếu trách nhiệm, đồng thời bị công chúng cho là có ý định tẩu tán tài sản, kéo theo ảnh hưởng đến gia đình. Vì thế, ông quyết tâm lên tiếng minh oan cho bản thân. Ông Trần mô tả vụ án này “như kiểu lấy tiền bán rau mà phải gánh rủi ro như buôn bán ma túy”.
Một công ty bảo hiểm tại Hoa Nam đã kiện hai cá nhân tên Trương và Trần cùng với tổng giám đốc đương nhiệm tại Tòa án sơ thẩm về sở hữu trí tuệ và thương mại, cáo buộc rằng họ đã không thực hiện các biện pháp phòng ngừa theo quy định nội bộ. Vào tháng 8, tòa án đã phán quyết rằng Trương và Trần đã không tuân thủ chính sách quản lý rủi ro của công ty, vi phạm trách nhiệm của một người quản lý tốt, và xử phạt cả ba người liên đới bồi thường 100 triệu nhân dân tệ. Đây là vụ án thuộc thẩm quyền của Tòa án thương mại với hệ thống xét xử hai cấp, và hiện tại cả ba đã kháng cáo lên Tòa án Tối cao.
Là một phóng viên địa phương tại Việt Nam, tôi sẽ viết lại bản tin sau bằng tiếng Việt:
—
Tin tức từ FTNN đưa ra một cảnh báo về “sóng thần” đang ập đến với thị trường chứng khoán Đài Loan trong tuần đầu tiên của tháng 11. Hai sự kiện lớn đang làm rung chuyển thị trường, khi các nhà đầu tư nước ngoài ồ ạt bán khống. Quý độc giả cần lưu ý đến ba người khổng lồ trong lĩnh vực vận tải, công ty TSMC, và công ty IC Design đến từ Đài Loan, được biết với tên là WorldChip-KY, khi bão có thể làm tình hình thêm phức tạp. Trong tháng 10, thị trường chứng khoán Đài Loan nghỉ giao dịch 3 ngày, dẫn đến việc thất thoát hơn 80 tỷ Đài tệ – một con số chưa từng có trong lịch sử. Bảng xếp hạng giao dịch cổ phiếu lẻ tháng 10 cũng đã được công bố, với những người đầu tư nhỏ lẻ ưu ái hai mã cổ phiếu là 2330 và 00919.
